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（一）進(jìn)口許可證制概述
進(jìn)口許可證制度是一國(guó)海關(guān)規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，沒有許可證海關(guān)不予進(jìn)口的制度，這是世界各國(guó)進(jìn)口貿(mào)易行政管理的一種重要手段，也是國(guó)際貿(mào)易中一項(xiàng)應(yīng)用較為廣泛的非關(guān)稅措施。
進(jìn)口許可證制度作為一種行政手段，具有簡(jiǎn)便易行、收效快、比關(guān)稅保護(hù)手段更有力等特點(diǎn)，因而成為各國(guó)監(jiān)督和管理進(jìn)口貿(mào)易的有效手段。發(fā)展中國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)工業(yè)、貿(mào)易發(fā)展和財(cái)政需要，比較多地采用這種制度，而發(fā)達(dá)國(guó)家在農(nóng)產(chǎn)品和紡織品等國(guó)際竟?fàn)幪幱诹觿?shì)的領(lǐng)域也經(jīng)常求助于進(jìn)口許可證制來加以保護(hù)。進(jìn)口許可證制是與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則相違背的，這種作法運(yùn)用不當(dāng)，不僅會(huì)妨礙貿(mào)易的公平竟?fàn)�、�?guó)際貿(mào)易流量，又容易導(dǎo)致對(duì)出口國(guó)實(shí)行歧視性待遇。
各國(guó)政府實(shí)行的進(jìn)口許可證制度可以分為自動(dòng)進(jìn)口許可證和非自動(dòng)進(jìn)口許可證兩類。政府通過自動(dòng)許可證管理，可以不用很多人力財(cái)力就能得到進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)字和其他必要的情報(bào)。一般來說，自動(dòng)進(jìn)口許可證不包括對(duì)進(jìn)口的任何限制，而只是一種申報(bào)程序，有關(guān)當(dāng)局應(yīng)立即批準(zhǔn)和發(fā)給進(jìn)口許可證。非自動(dòng)進(jìn)口許證受政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)督和控制，只對(duì)允許進(jìn)口的商品的數(shù)量發(fā)給許可證。這兩種許可證均可造成貿(mào)易壁壘，因?yàn)樗鼈兪怯烧鶕?jù)自己的政策意圖來實(shí)施的，有關(guān)獲得許可的條件往往不通知進(jìn)口商，有關(guān)拒絕許可的理由也不通知進(jìn)口商。同時(shí)，這兩種許可都可能對(duì)許可證的發(fā)放規(guī)定復(fù)雜而又費(fèi)時(shí)費(fèi)錢的程序，從而延緩貨物的進(jìn)口。如何簡(jiǎn)化進(jìn)口許可證手續(xù)，提高進(jìn)口許可證程序的透明度，防止濫用或不適當(dāng)應(yīng)用許可證制度而阻礙世界貿(mào)易的發(fā)展，這是從肯尼迪回合開始，多邊貿(mào)易談判的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
�。ǘ╆P(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的規(guī)定
進(jìn)口許可證是屬于數(shù)量限制的措施，關(guān)貿(mào)總協(xié)定在原則上是禁止采用進(jìn)口許可證的。第11條第1款規(guī)定，“任何締約國(guó)除征收捐稅或其他費(fèi)用外，不得設(shè)立、維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約國(guó)領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸人，或向其他締約國(guó)領(lǐng)上輸出或銷售出口產(chǎn)品”。也就是說，通過利用進(jìn)口許可證以期達(dá)到數(shù)量限制的作法原則上應(yīng)予以取消，但同時(shí)在第2款（丙）中又同意對(duì)農(nóng)漁產(chǎn)品實(shí)行必要的數(shù)量限制。在第13條第1款和第2款（丙）中規(guī)定了實(shí)施數(shù)量限制不得采取歧視性作法，具體到進(jìn)口許可證制度，就是不應(yīng)對(duì)進(jìn)口許可證項(xiàng)下的商品進(jìn)口，實(shí)行來源和國(guó)別限制。
關(guān)貿(mào)總協(xié)定第13條對(duì)締約國(guó)實(shí)行無配額的進(jìn)口許可證制作了原則規(guī)定，在實(shí)施無配額的進(jìn)口許可證制時(shí)，除了履行非歧視原則外，還必須做到，受限制產(chǎn)品的貿(mào)易分配盡可能與沒有受限制時(shí)其他締約國(guó)預(yù)期可能得到的份額相接近。
為了使供應(yīng)締約國(guó)熟悉按本條實(shí)行進(jìn)口許可證限制的進(jìn)口締約國(guó)的有關(guān)法規(guī)條例和材料，提高許可證管理的透明度，本條在第3款（甲）規(guī)定：“在為實(shí)施進(jìn)口限制簽發(fā)進(jìn)口許可證的情況下，如與某項(xiàng)產(chǎn)品的貿(mào)易有利害關(guān)系的任何締約國(guó)提出要求，實(shí)施限制的締約國(guó)應(yīng)提供關(guān)于限制的管理，最近期間簽發(fā)的進(jìn)口許可證及其在供應(yīng)締約國(guó)之間的分配情況的一切有關(guān)資料，但對(duì)進(jìn)口商或供應(yīng)商的名稱，應(yīng)不承擔(dān)提供資料的義務(wù)”，就是說要提供進(jìn)口許可證限制的產(chǎn)品名稱、申請(qǐng)手續(xù)、數(shù)量和價(jià)值等有關(guān)資料，增加透明度。
關(guān)貿(mào)總協(xié)定第12條和第18條對(duì)因國(guó)際收支和保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)而實(shí)施數(shù)量限制作了規(guī)定。在第12條中，允許締約國(guó)為保障其對(duì)外金融地位和維持國(guó)際收支平衡以及由于實(shí)施旨在提高就業(yè)水平和發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)內(nèi)政策，而在外匯儲(chǔ)備嚴(yán)重下降的情況下，可以采用包括進(jìn)口許可證制在內(nèi)的數(shù)量限制。
第18條是關(guān)于發(fā)展中締約國(guó)實(shí)施數(shù)量限制的規(guī)定，在一定程度上體現(xiàn)了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的更加優(yōu)惠的待遇�？紤]到這些國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)、提高人民生活水平的必要性和它們?cè)诎l(fā)展過程中國(guó)際收支長(zhǎng)期不平衡的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，該條認(rèn)為：“這些締約國(guó)應(yīng)享受額外的便利，使它們?cè)陉P(guān)稅結(jié)構(gòu)方面能夠保持足夠的彈性。允許它們?yōu)閲?guó)際收支目的而實(shí)施數(shù)量限制�！�
總之，關(guān)貿(mào)總協(xié)定原則上反對(duì)實(shí)行進(jìn)口許可證制度，但考慮到各締約國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的差別以及發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)所需外匯資金不足等方面的因素，又在原則規(guī)定外制定了許多例外條款和前提條件，似協(xié)調(diào)各締約國(guó)的不同利益。
但是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的實(shí)施細(xì)節(jié)未作詳細(xì)規(guī)定，因而在實(shí)施過程中經(jīng)常出現(xiàn)爭(zhēng)端。在東京回合中制定了進(jìn)口許可證程序協(xié)議，彌補(bǔ)了總協(xié)定的不足。
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